财通基金吴林惠：锚定金机械阀门隔膜阀融强国新坐标 扬帆高质量发展新征程

　　机械阀门隔膜阀机械阀门隔膜阀机械阀门隔膜阀“打造特色鲜明、多元发展、客户信赖的一流资产管理公司”、“专业创造价值”、“敬畏、感恩、专业、责任”——在财通基金内部，这样的企业文化标语被放在显眼位置。带头发起这股“文化”学习之风的正是财通基金党委书记、董事长吴林惠。作为一名金融行业老兵，他深谙一家企业要在瞬息万变的资本市场洪流中守好“护城河”，找到“增长点”，关键要有“因势而谋、应势而动、顺势而为”的内生动力，以及“文化浸润人心、凝聚发展合力”的内部共识，这是他担任财通基金掌门人三年来，与公司班子成员及员工共同碰撞出的思想火花。

　　日前，国务院印发《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，被称为中国资本市场第三个“国九条”。新“国九条”锚定金融强国建设这一奋斗目标，为未来资本市场高质量发展勾画了路线图与时间表。作为一家以“特色”见长的中型基金公司，如何在资本市场高质量发展新格局下“因时制宜”，找准新定位，谱写新篇章？吴林惠在接受《上海证券报》记者采访时，分享了他领导下财通基金的“战略规划”和“行动指南”。他同时表示，新“国九条”旨在推动行业回归本源、做优做强。面对公募行业的激烈竞争，财通基金将积极对标新要求，与金融强国建设同频共振，奋力书写属于自己的差异化发展答卷。

　　吴林惠认为，金融机构的高质量发展，需要被赋能，需要国家政策精神的引领。新“国九条”的出台恰逢其时，有效为公募基金行业，尤其是公募机构发展“提纲挈领”：一是明初衷，新“国九条”强调金融机构以人民为中心的价值取向，这有助于基金公司明确发展理念，从规模导向向投资者回报导向转变，把投资者的获得感放在更重要位置；二是定方向，新“国九条”提出推动中长期资金入市、大力发展权益类公募基金，这有助于公募基金明确产品创新方向，把握权益类公募产品的发展机遇期；三是抓方法，新“国九条”鼓励中小机构差异化发展、特色化经营，这为中小型基金公司改革破题提供了明确方案，有助于中小型基金公司结合股东特点、区域优势、人才储备等资源禀赋和专业能力做精做细。

　　“公募行业马太效应明显，非头部机构更需在差异化定位、特色化经营上精准发力，新‘国九条’从高处着眼、从实处着笔，明确指出了金融机构改革发展的初衷、方向和路径，是机构破题发展、改革创新的指南针。新政发布，也意味着金融强国建设其时已至、其势已成、其兴可待。财通基金作为中国资本市场的参与者和建设者，追逐高质量发展的定力和决心只会愈加坚定。”吴林惠直言。

　　“作为浙江省属券商财通证券的专业子公司，我们深深懂得时代赋予国有金融机构‘坚守金融初心、助力共富先行’的使命，肩负‘金为民服务’和‘金为实服务’的重任，我们将全力迎接大财富时代带来的机遇和挑战，服务大局、人民为先，在奋进中国式现代化新征程上‘勇当先行者，谱写新篇章’中做出新贡献。”吴林惠向记者表示。

　　日前，财通基金股东方发布的2023年年报显示，截至2023年末，财通基金总资产管理规模为1340.48亿元，比2023年初增长20.55%，在当年弱市场环境下，取得如此增幅实属不易。拉长时间来看，财通基金总管理规模、公募管理规模、非货公募管理规模在过去三年均实现翻番，行业排名以较好势头持续进位。不难发现，增长的背后是一系列改革创新举措在推动。过去三年，财通基金持续深化改革，系统性加固自身的战略纵深，最终成为更有凝聚力、更具战斗力的集体。

　　源浚者流长，根深者叶茂。谈到财通基金三年来的深化改革和创新发展时，吴林惠认为，对公司来说这是一次“摸着石头过河”的实践，“要平衡好继承禀赋优势和破除历史窠臼的关系，既要敢于跨越、又要稳健前行，用实事求是、尊重规律的精准措施，裁酌出一套凸显财通基金特色的制度体系，熨帖公司高质量发展需要，精准浇灌公司文化生态。”他说道。

　　在吴林惠的改革思路里，可以看到循序渐进而又清晰可溯的发展规划。财通基金将2022年、2023年和2024年分别定位为“改革强基年”、“提质增效年”和“服务提升年”，三者环环相扣、逐层递进，“目的是用深化改革为长远发展蓄势赋能，坚持求索如何争创一流，为服务客户、服务人民、服务国家贡献更大的力量。”

　　2021年7月以来，财通基金通过大量调研和研讨，对公司的发展战略和定位进行了重塑。2023年，通过内部全员意见征集和多轮投票，进一步提炼和完善了公司的企业文化理念体系，旗帜鲜明地提出——“打造特色鲜明、多元发展、客户信赖的一流资产管理公司”的企业愿景。三年来，财通基金在组织架构、人才梯队、产品布局上将功课做足做细，带动管理规模和综合实力的不断攀升。

　　具体来看，在组织效能提升方面，财通基金通过推进体制机制改革、调整组织架构，业已形成“1总部+5分支机构”的发展格局，将业务版图辐射至全国。同时进一步提升职责分配合理性、业务流程运行高效性，前后发起两批次全量制度梳理优化，涉及制度流程300余项，同步建立了限时办结、事前会商、意见中心等机制，为公司高质量发展提供坚实的组织保障；在人才梯队建设方面，吴林惠特别强调“三支队伍”建设的细化落实，重点聚焦“高素质综合型干部队伍、高水平专业型人才队伍、高素养型员工队伍”，旨在盘活内部人才效能。同时，完善投研人员的梯队培养和市场化人才引进，三年来投研团队实现人数翻倍，为多元发展打牢了人才基本盘；在多元化产品布局方面，财通基金一方面充分发挥定增领域先发优势，持续深耕定增特色业务，相继推出定增量化对冲、定增量化多头等市场稀缺的策略产品线，进一步巩固领先地位。另一方面，深化布局公募专户多元化产品线，构建起定增、权益、固收、量化与组合多产品线齐头并进的良好新格局，为客户提供不同风险收益特征的产品，一站式满足客户的多元投资需求。

　　“本次‘国九条’提出‘一流投资银行和投资机构建设取得明显进展’的发展目标，作为机构一员，我们深刻感觉到了加快发展的紧迫性和必要性。在发展过程中，我一直主张做长期正确的事，不仅是投资，也包括服务，只有正道求进，稳中有进，才有机会继续做大做强，形成差异化的核心竞争力。”吴林惠表示。

　　今年1月，财通基金正式官宣将2024年定位为“服务提升年”，并发布了整体服务方案，建立了四个工作组一体化推进的机制，在全公司上下强力落实。吴林惠认为，公司“服务提升年”的主题本身就契合了新“国九条”中以人民为中心的价值取向，新“国九条”出台后，公司深入学习领会政策精神和要求，并融会贯通于“服务提升年”的具体举措中机械阀门隔膜阀，让公司战略全面“拥抱”政策精神，把“施政纲要”的“高度”落实为“客户服务”的“温度”机械阀门隔膜阀。

　　其一，坚持“以客户为中心”。吴林惠告诉记者，财通基金今年提出了“三服务”口号——提升前台对客户的服务标准、中台对前台的服务能力机械阀门隔膜阀、后台对业务的服务意识，力争“业务更深一度、行动更先一步、服务更进一层”。具体以客户全生命周期服务为抓手，理顺不同业务对象、不同客户群类的服务机制，建立健全特色化、综合化、精准化的客户全过程服务体系。

　　其二，坚持特色，发挥优势。作为定增市场最大和最早的市场参与者之一，财通基金通过十余年对定增投资领域的深耕积淀，已累计服务上千家上市公司，参与超1400个定增项目，累计参与金额近2900亿元，展现了“金为实服务”的企业底色。接下来，财通基金将充分利用好自身禀赋特点，继续提升定增业务改革实效，依托投资策略创新巩固核心优势，发力定增生态圈建设，为客户提供更优质的特色化服务。

　　其三，坚持多元发展，提升投资体验。吴林惠表示，公募基金的主业是投资，所以持续加强投研团队和投研体系建设，增强投资业绩的稳定性，切实提升投资者获得感，是提升服务的关键。“我们会在权益投资上完善基金经理多元化投资风格，固收投资上夯实业绩曲线和回撤管理，量化和组合投资上深耕定增量化特色、积极开发创新策略。同时在产品端，继续完善‘稳健为本，特色两翼’的新型体系，优化产品发行规划和发行节奏，有效满足投资者不同时期的多元需求。”

　　其四，坚持风险底线和责任担当。秉持“敬畏感恩专业责任”的核心价值观。一是要构建起高标准的合规风控体系，从制度层面切实保护投资者利益；二是要形成“以文化人、以文兴司”的价值导向，提升全体员工的专业服务和奉献精神；三是要充分发挥党组织的政治引领作用，切实增强金融报国情怀，坚守行业的人民性，，共同践行和营造风清气正的行业生态。

　　逐梦而行，风雨兼程。作为子公司，出身西湖畔的财通基金在上海滩的征途并非一路鲜花与掌声，吴林惠承认，公司也经历战略的困惑、风险的出清，“在时代的考题面前，我们既是考题的一部分，又是解题人之一，在曲折向上的过程中，我们会用进一步深化改革来作答，努力去寻找公司高质量发展的最优解。”

　　时代潮流过处，唯理想不可辜负。吴林惠在采访中反复提到财通基金 “打造特色鲜明、多元发展、客户信赖的一流资产管理公司”的企业愿景，他相信公司汇聚合力，拿出“拼”的精神、“闯”的劲头、“实”的作风，就有望稳中求进、赢得愿景和未来。